近日,由國浩南京受聘某涉案大型化工企業開展的為期6個月的“嵌入式”合規整改項目順利完成。國浩南京合伙人封欽行及團隊律師以坐班式辦案模式響應徐州市檢察機關探索采用的“嵌入式”監管模式,督促涉案企業進行合規整改,具有一定指導性。
涉案企業系江蘇省內大型民營化工企業,年銷售收入40余億元,每年上繳稅收數億元。2019年底,該企業因審查不當聘請了不具相應資質的公司維修脫硫塔。維修過程中,相關人員操作不當,引發塔內脫硫液排出且同時排出有毒氣體,致使塔內5名維修人員中毒,其中3人死亡。檢察機關在辦理該企業法定代表人涉嫌重大安全事故罪案件過程中,因企業提起合規整改申請,決定對該企業進行安全生產合規整改。
國浩南京受聘該企業后,迅速組成了以封欽行律師為項目全面負責人、宋長長律師為項目全面執行人、徐日佳律師與張紅良律師為項目保障成員的項目團隊組,并立即委派律師全程坐班企業,積極響應檢察院的“嵌入式”合規監管。前期,國浩律師對涉案企業進行全面摸底,全面了解刑事案件發生的原因與背景,查清涉案企業的合規現狀。針對該企業的實際情況,制定了極具針對性的合規計劃。通過調查發現,該企業并不具備相應的合規管理體系,合規基礎基本為零。基于此,國浩律師擬定了以安全生產為主線、基礎合規為框架、合同審查與人力資源為重點環節、企業合規文化培育為基礎的合規整改計劃,全面涵蓋合規管理的組織體系、制度體系、運行機制以及保障體系。該計劃得到了檢察機關、第三方組織以及案涉企業的認可與支持。通過為期半年多的整改,國浩律師最終形成了達數萬頁的書面材料,幫助案涉企業搭建起完整的基礎合規體系,并在此基礎上形成了有效的安全生產合規管理體系,合同審查、人力資源等重點環節也完成了針對性的合規整改。
5月26日,徐州市人民檢察院組織召開了大型企業合規整改有效性暨“嵌入式”監管專家論證會,就合規監管舉措、整改結果、評估報告等進行論證,確保整改有效、處理公正。論證會采用云端與線下結合的方式,邀請國內多位知名專家、第三方管委會代表、第三方組織成員、人大代表、政協委員、檢察機關代表及涉案企業代表參會。與會專家發表了專家意見,一致認可“嵌入式”監管模式的價值,認為本案合規整改達到了預期目標,對于企業安全的提升效果明顯,建議“嵌入式”監管探索應當形成可復制的參考指引。
本案探索采用“嵌入式”監管,督促涉案企業進行合規整改,是促進企業守法生產經營、在公司治理方式上脫胎換骨的探索歷程。國浩南京此次受聘涉案企業進行合規整改,建立了合規組織架構、形成了合規體系、達到了預期目標,具有非常積極的示范性作用,在全國范圍內對合規監管的有效性探索以及大型企業刑事合規整改極具指引意義。
封欽行
國浩南京合伙人
業務領域:民商事爭議解決、刑事、公司治理
郵箱:fengqinhang@grandall.com.cn
徐日佳
國浩南京合伙人
業務領域:民商事爭議解決、刑事、企業合規
郵箱:xurijia@grandall.com.cn
宋長長
國浩南京律師
業務領域:公司治理、企業合規、糾紛解決
郵箱:songchangchang@grandall.com.cn
張紅良
國浩南京律師
業務領域:公司治理、企業合規、民商事爭議解決
郵箱:zhanghongliang@grandall.com.cn
