論壇設(shè)置了主旨演講、“強(qiáng)監(jiān)管背景下的證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”“地方城投債風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理”兩場(chǎng)分論壇、以及“上市公司信息披露合規(guī)性管理”圓桌論壇，議題豐富、亮點(diǎn)頻現(xiàn)，既有專家高屋建瓴、律師一針見血，又有法律人底線思維、企業(yè)家發(fā)展引領(lǐng)，共同助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

南昌市委常委、市委統(tǒng)戰(zhàn)部部長饒紹清在開幕致辭中表示，“法治是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基石，金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈。”南昌將為各金融機(jī)構(gòu)、上市公司等提供最實(shí)惠的政策、最親清的環(huán)境、最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，期待各方主動(dòng)融入南昌發(fā)展，與南昌攜手譜寫高質(zhì)量發(fā)展新華章。

人民日?qǐng)?bào)社江西分社社長鄭少忠在熱情的致辭中表達(dá)了對(duì)律師的“真愛”，傾情講述律師為何，律師所求為何，律師心懷為何，“以百姓之心為心、以天下之公為公；鐵肩擔(dān)道義、妙手寫文書。”本次論壇的召開是為交流當(dāng)前監(jiān)管形勢(shì)下金融證券如何更加合規(guī)務(wù)實(shí)，非常必要，亦非常重要。

江西銀行行長駱小林在致辭中指出，合規(guī)經(jīng)營是金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的底線、生命線，是做好一切工作最根本的前提。唯有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，唯有依法合規(guī)護(hù)航才能高質(zhì)量發(fā)展。推動(dòng)金融證券業(yè)的合規(guī)治理與健康發(fā)展，離不開監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的多方共同努力、積極參與。

江西省律師協(xié)會(huì)會(huì)長張工在致辭中表示，國浩金融證券合規(guī)論壇的召開，有助于進(jìn)一步提升江西律師行業(yè)金融證券法律服務(wù)能力，為推進(jìn)金融證券合規(guī)法律事務(wù)的規(guī)范性和創(chuàng)新性提供助力。

“金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融合規(guī)無疑是合規(guī)中的重點(diǎn)，金融里的紅線。”國浩首席執(zhí)行合伙人呂紅兵表示，合規(guī)于企業(yè)而言是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“壓艙石”“航標(biāo)燈”“助推器”，于律師而言是提供全周期、全方位、全鏈條的專業(yè)性、系統(tǒng)化和復(fù)合型服務(wù)，于政府而言是社會(huì)治理的最基層、公司履行社會(huì)責(zé)任的最基礎(chǔ)，因此要“敬畏紅線，守住底線，遠(yuǎn)離高壓線”。

國浩執(zhí)行合伙人沈田豐主持了主論壇主旨演講環(huán)節(jié)。

中國證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、華東政法大學(xué)教授徐明曾擔(dān)任北京證券交易所首任董事長、上海證券交易所副總經(jīng)理，他在主旨演講中指出，應(yīng)從五大維度對(duì)高質(zhì)量上市公司進(jìn)行評(píng)價(jià)：一是良好的公司治理和優(yōu)質(zhì)的信息披露，二是穩(wěn)定的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)秀的市場(chǎng)表現(xiàn)，三是較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭力和不斷創(chuàng)新變革的能力，四是較高的風(fēng)控能力和穩(wěn)定的投資者回報(bào)，五是良好的公司文化和應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任。

江西財(cái)經(jīng)大學(xué)校長鄧輝是民商法專家，尤其側(cè)重于公司法的跨學(xué)科研究，他結(jié)合具體案例對(duì)企業(yè)上市中數(shù)據(jù)合規(guī)與監(jiān)管審核要點(diǎn)進(jìn)行了深入講解。他表示數(shù)據(jù)收集和來源的合規(guī)性、用途與交易的合規(guī)性以及數(shù)據(jù)共享的獨(dú)立性是目前監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)上市數(shù)據(jù)合規(guī)的關(guān)注重點(diǎn)，提出了“梳理業(yè)務(wù)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)體系建設(shè)、應(yīng)對(duì)問詢”的擬上市企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)流程及應(yīng)對(duì)方案。

“全面注冊(cè)制下的企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)及審核過程，是一次對(duì)企業(yè)合規(guī)管理情況的全面檢驗(yàn)，也是企業(yè)合規(guī)管理水平的重要升級(jí)過程。”上海磐明律師事務(wù)所首席合伙人陳瑛明長期擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員，他指出，合法合規(guī)是擬上市企業(yè)需滿足的底線，提升上市公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和對(duì)公眾投資者利益的保護(hù)才是企業(yè)合規(guī)管理的更高要求。

和君集團(tuán)董事長王明夫是中國第一代證券拓荒人、創(chuàng)新者的杰出代表，他從江西公司市值金字塔說起市值競(jìng)爭與企業(yè)興衰。他建議，江西上市公司發(fā)展要加強(qiáng)產(chǎn)融互動(dòng)，形成價(jià)值塑造、描述、傳播、實(shí)現(xiàn)四步循環(huán)的市值管理過程，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與資本良性循環(huán)，以推動(dòng)上市公司螺旋式上升、可持續(xù)發(fā)展。

全面注冊(cè)制下資本市場(chǎng)“零容忍”執(zhí)法持續(xù)加強(qiáng)，被立案調(diào)查企業(yè)數(shù)不斷攀升，證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已然成為上市公司重點(diǎn)關(guān)注問題。在國浩北京管理合伙人張鼎映的主持下，國浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、國浩上海合伙人黃江東，深圳價(jià)值在線信息科技股份有限公司合規(guī)總監(jiān)沈靜，國浩香港管理合伙人林新強(qiáng)，中航證券股份有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)李從軍，國浩南昌管理合伙人、全國律協(xié)財(cái)稅法專業(yè)委員會(huì)副主任蔡明圍繞“強(qiáng)監(jiān)管背景下的證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理”主題分別就上市公司的行政處罰分析及合規(guī)、信息披露管理及合規(guī)、證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、券商合規(guī)管理、稅務(wù)合規(guī)與風(fēng)控等熱點(diǎn)議題發(fā)表了真知灼見。

規(guī)范管理地方政府融資平臺(tái)公司，是防范地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。地方城投債作為政府融資平臺(tái)的一種融資方式，其風(fēng)險(xiǎn)化解正成為市場(chǎng)關(guān)注焦點(diǎn)。在國浩執(zhí)行合伙人車捷的主持下，國浩金融業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、國浩上海合伙人管建軍，北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司執(zhí)行總裁高文忠，國浩昆明合伙人唐云尉以及國浩執(zhí)行合伙人、國浩南昌主任馮帆共議“地方城投債風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理”，從地方平臺(tái)公司合規(guī)管理及轉(zhuǎn)型發(fā)展，以及城投債的價(jià)值邏輯、信用風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展趨勢(shì)以及法律風(fēng)險(xiǎn)管控等多角度進(jìn)行了精辟分享。

隨著全面注冊(cè)制的實(shí)施，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的信息披露要求正在變得更加嚴(yán)格，上市公司合法合規(guī)工作面臨更大考驗(yàn)。在國浩深圳管理合伙人、主任馬卓檀的主持下，北京上市公司協(xié)會(huì)秘書長余興喜，國旅文化投資集團(tuán)股份有限公司董事長何新躍，中信證券投行委副總裁谷志文，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行委員會(huì)委員史川，國浩執(zhí)行合伙人、國浩資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任劉維以圓桌對(duì)話形式，暢談上市公司信息披露合規(guī)性管理中的實(shí)務(wù)問題。國浩執(zhí)行合伙人于寧杰作閉幕總結(jié)。

本次論壇由國浩律師事務(wù)所主辦，國浩發(fā)展研究院、國浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)、國浩資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)委員會(huì)、國浩金融業(yè)務(wù)委員會(huì)、國浩律師（南昌）事務(wù)所承辦，江西省律師協(xié)會(huì)涉外法律專業(yè)委員會(huì)、江西省律師協(xié)會(huì)財(cái)稅法律專業(yè)委員會(huì)、南昌市新的社會(huì)階層人士聯(lián)誼會(huì)協(xié)辦，威科先行、律商聯(lián)訊支持。

來源：江西新聞客戶端 2023年5月28日

編輯：鐘劍橋