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　　中國現(xiàn)已成為世界上最大的碳排放權(quán)供應(yīng)國，按照交易量計算，市場份額已占到全球的近40%。但在我國卻沒有一個類似的交易市場。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)在正是中國引進和建立排放權(quán)交易市場的最佳時機

　　上海在這方面獨具先天優(yōu)勢，上海有在證券交易所、期貨交易所、黃金交易所、產(chǎn)權(quán)交易所等方面的運作經(jīng)驗，將有利于環(huán)境交易所的建立和運行，同時環(huán)境交易所也將成為上海作為區(qū)域乃至未來成為國際金融中心的有機組成部分

　　

　　作為山東東岳化工有限公司（下稱“東岳化工”）的法律顧問，筆者參與了其與日本新日鐵和三菱公司于2007年進行的全球最大二氧化碳排放權(quán)交易的談判。東岳化工通過技術(shù)改造減少了HFC23氣體(氯氟碳化物生產(chǎn)過程中副產(chǎn)品)的排放額度，從而將每年的二氧化碳等溫室氣體排放量減少約1000萬噸，并將這部分排放額出售給了日本公司。

　　根據(jù)1997年達成并于2005年2月16日正式生效的《京都議定書》“清潔發(fā)展機制”（CDM機制），發(fā)達國家企業(yè)可以通過幫助發(fā)展中國家減少溫室氣體排放來獲得二氧化碳排放額度。新日鐵為東岳化工提供減少溫室氣體排放的技術(shù)支持，三菱公司則擔(dān)當(dāng)這筆二氧化碳排放權(quán)交易中間商。

　　在此過程中，筆者深深地體會到排污權(quán)交易對于促進環(huán)境保護的巨大作用，并由此而產(chǎn)生了建立上海環(huán)境交易所的設(shè)想。在此，筆者將從市場、政策、法律等方面對建立上海環(huán)境交易所作一個分析。

　　根據(jù)筆者設(shè)想，上海環(huán)境交易所是一個以排污權(quán)，包括二氧化碳、廢氣、廢水、固體廢棄物的排放權(quán)為交易標(biāo)的的交易市場。筆者在分析我國現(xiàn)有環(huán)境管理手段的基礎(chǔ)上，借鑒美國等發(fā)達國家的經(jīng)驗，結(jié)合中國實際，提出建立排污權(quán)交易市場??上海環(huán)境交易所的交易規(guī)則、交易平臺以及市場監(jiān)督等制度的設(shè)想。

 

　　中國目前已是全球第二大溫室氣體排放國。按照國際能源機構(gòu)估計，到2009年，中國將取代美國成為最大的溫室氣體排放國，比原先預(yù)測的早了近10年，中國不久將排放全球20%的二氧化碳。

　　目前我國政府不僅提出了可持續(xù)發(fā)展的理念，在環(huán)境保護上也做了大量的工作，并取得了顯著成績，但由于所處的經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展階段，以及激勵機制和管理體制尚不完善等原因，中國生態(tài)環(huán)境基本上處于“局部有所改善、總體仍趨惡化”的嚴(yán)峻狀況。

　　從排污權(quán)交易本身的市場化屬性角度分析，建立環(huán)境交易所很有必要性：

　　1.成本最小化。排污權(quán)交易的結(jié)果是污染治理主要由治理成本小的企業(yè)完成，從而實現(xiàn)了全社會總的污染治理成本最小化和產(chǎn)值的最大化。

　　2.有利于污染物排放的宏觀調(diào)控。有了排污權(quán)交易，政府機構(gòu)可以發(fā)放和購買排污權(quán)來實施污染物總量的控制，影響排污權(quán)價格，從而控制環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.有利于公眾的參與。環(huán)境保護組織等團體如果要降低污染水平，可以進入市場購買排污權(quán)，并不賣出，從而降低污染水平。

　　4.具有市場靈活性，更有利于資源的優(yōu)化配置。實施排污權(quán)交易不需要事先確定排污標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的最優(yōu)排污費率，只需確定排污權(quán)數(shù)量，并找到發(fā)放排污權(quán)的一套機制，然后讓市場去確定排污權(quán)的價格，通過排污權(quán)價格的變動，排污權(quán)市場可以對經(jīng)常變動的市場物價和廠商治理成本作出及時的反應(yīng)。

　　5.有利于刺激企業(yè)的技術(shù)革新。老企業(yè)可以通過技術(shù)革新減低污染物的排放，從而出售排污權(quán)獲利。新企業(yè)進入時采用“清潔生產(chǎn)”的技術(shù)也可以購買排污權(quán)以節(jié)省成本，所以企業(yè)有動力去進行革新。另外，排污權(quán)交易使減排變得有利可圖，客觀上產(chǎn)生了對于污染治理技術(shù)的需求，使得此類技術(shù)的開發(fā)變得現(xiàn)實可行，促使環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。

　　而從全球排污權(quán)交易情況及交易市場發(fā)展角度分析，建立上海環(huán)境交易所就更有其必要性。

　　目前，在全球范圍內(nèi)進行國際碳排污權(quán)交易的主要市場，有阿姆斯特丹的歐洲氣候交易所、奧斯陸的北方電力交易所、法國的未來電力交易所、德國的歐洲能源交易所，還有加拿大、日本、俄羅斯市場，美國和澳大利亞也有自己的國內(nèi)交易市場，其中芝加哥氣候變化交易所是全球首家國內(nèi)氣候交易所。2006年交易所經(jīng)手的碳交易量達到5.53億噸。在所有通過交易所結(jié)算交割的碳交易量中，歐洲氣候交易所占82%，其全部碳融資合同都在倫敦跨洲期貨交易市場進行電子交易，2006年，全球排放貿(mào)易額已達到280億美元。

　　按照《京都議定書》協(xié)議，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家在2012年以前不需承擔(dān)減排義務(wù)，相當(dāng)于擁有了“排放權(quán)”，而承擔(dān)減排義務(wù)的國家可以通過購買排放權(quán)來完成承諾。由于發(fā)達國家減排的成本較高，向發(fā)展中國家購買排放權(quán)降低了其總體減排成本，而發(fā)展中國家也可以因此獲得改善本國能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境所需的資金和技術(shù)。國內(nèi)企業(yè)目前正在通過“清潔發(fā)展機制”與發(fā)達國家對接實現(xiàn)排放權(quán)的交易。在此框架下，有轉(zhuǎn)讓溫室氣體排放額意向的中國企業(yè)應(yīng)先向國家發(fā)改委提出申請，經(jīng)過核準(zhǔn)，再通過第三方的評估合格后，將項目報告送交聯(lián)合國CDM執(zhí)行理事會登記注冊。在CDM機制刺激下，加之目前國內(nèi)節(jié)能減排以及發(fā)展可再生能源等政策導(dǎo)向，中國現(xiàn)已成為世界上最大的碳排放權(quán)供應(yīng)國，按照交易量計算，市場份額已占到全球的近40%。但在我國卻沒有一個類似的交易市場。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)在正是中國引進和建立排放權(quán)交易市場的最佳時機。

　　在中國確立排污權(quán)交易的環(huán)境政策所需的條件已經(jīng)具備，包括：現(xiàn)行的市場機制為排污權(quán)交易的實施創(chuàng)造了有利時機；先進的環(huán)保技術(shù)使排污權(quán)交易成為可能；監(jiān)測技術(shù)的進步也為排污權(quán)交易創(chuàng)造了條件；國家和地方已經(jīng)制定出了與排污權(quán)交易和總量控制有關(guān)的法規(guī)，可以作為制定排污權(quán)交易條例的重要參照。

　　全國不少地方正在為此謀劃。而上海在這方面獨具先天優(yōu)勢，上海有在證券交易所、期貨交易所、黃金交易所、產(chǎn)權(quán)交易所等方面的運作經(jīng)驗，將有利于環(huán)境交易所的建立和運行，同時環(huán)境交易所也將成為上海作為區(qū)域乃至未來成為國際金融中心的有機組成部分。

　　而如果上海環(huán)境交易所能夠設(shè)立，除二氧化碳排放權(quán)交易外，還可進行二氧化硫排放權(quán)、城市垃圾無害化處理收費權(quán)和城市污水處理收費權(quán)等品種的交易，這將使中國排污權(quán)交易制度處于世界先進行列。

 

　　一是在法律制定方面。

　　在我國，除了2005年10月正式實施的《清潔發(fā)展機制項目運行管理暫行辦法》，現(xiàn)行的環(huán)保法律法規(guī)中沒有明確規(guī)定實施交易許可證制度。許可證交易市場不能自發(fā)形成，必須通過立法才能形成。立法的目的包括對環(huán)境容量資源使用權(quán)的限定、對排污權(quán)分配機制的確定、對市場規(guī)則的確定、與現(xiàn)有法規(guī)的協(xié)調(diào)等。同時，制定總量排污價格、超標(biāo)準(zhǔn)排污價格等必須明顯高于相應(yīng)污染物削減處理平均費用的處罰條例，這種高價格處罰條例的制定將迫使排污單位出于自身經(jīng)濟利益的考慮去尋找較經(jīng)濟的污染物削減辦法，從而實現(xiàn)排污權(quán)的交易。

　　因此，建立上海環(huán)境交易所其最迫切的前提是，對排污權(quán)交易制定詳細(xì)的法規(guī)，從初始排污權(quán)的分配，到許可證的獲得、許可證的交易、受影響污染源的范圍、監(jiān)測的要求、超許可排放的處罰等，給出一個完整的可操作的體系。同時，必須確立與環(huán)境質(zhì)量直接掛鉤的標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的一整套新的原則、形式和技術(shù)立法。

　　二是在政府環(huán)保部門方面。

　　征收排污費制度是目前我國環(huán)境保護最主要的法律制度之一?！董h(huán)境保護法》第28條、《水污染防治法》第15條、《大氣污染防治法》第14條、《海洋環(huán)境保護法》第11條、《環(huán)境噪聲污染防治法》第16條都規(guī)定了該項制度。征收排污費制度是指對于向環(huán)境排放污染物或者超過國家標(biāo)準(zhǔn)排放污染物的排污者，按照污染物的種類、數(shù)量和濃度，根據(jù)規(guī)定征收一定費用的制度。

　　然而實際上，這一功能從未真正實現(xiàn)過。其原因是收費標(biāo)準(zhǔn)太低，排污單位寧愿繳納排污費來“購買”排污權(quán)，而不愿治理污染。排污收費實施20年來，中國的環(huán)境狀況雖局部有所改善，但總體仍在惡化，前景令人擔(dān)憂。因此要改現(xiàn)行的征收排污費制度為排污權(quán)交易制度，環(huán)保部門則可作為排污量的監(jiān)管者成為市場的一方主體，并依照規(guī)定收取一定的交易傭金。

 

　　1.確定上海環(huán)境交易所的初期交易品種

　　目前，我國已經(jīng)開始實施的總量控制、排污申報登記、排污許可證制度、污染源在線監(jiān)測等措施，已經(jīng)為建立上海環(huán)境交易所創(chuàng)造了基本的條件。由于實際經(jīng)濟情況與美國等發(fā)達市場經(jīng)濟國家相比有許多特殊性，不可能一蹴而就地建立完善的排污權(quán)交易制度。為了充分體現(xiàn)排污權(quán)交易制度的優(yōu)越性，使其更快地得到廣泛認(rèn)可，根據(jù)我國實際情況，參考美國的經(jīng)驗，上海環(huán)境交易所可率先實行二氧化碳排放權(quán)交易、二氧化硫排放權(quán)、城市垃圾無害化處理收費權(quán)和城市污水處理收費權(quán)交易制度。其中，二氧化碳排放權(quán)交易可以發(fā)展國際會員，根據(jù)目前已經(jīng)進行的上百個二氧化碳排放權(quán)交易項目情況看，現(xiàn)有的《清潔發(fā)展機制項目運行管理暫行辦法》足以保障上海環(huán)境交易所二氧化碳排放權(quán)交易的進行。城市垃圾無害化處理和城市污水處理相對集中，其收費往往通過政府渠道進行，并有一定的政府補貼，交易相對簡單，推出這一交易品種旨在通過收費權(quán)的交易推動相關(guān)污染物處理的集約化和相關(guān)技術(shù)的提高。

　　2.確定區(qū)域環(huán)境資源總量

　　區(qū)域環(huán)境資源總量是實施排污許可證交易的基礎(chǔ)和前提。以二氧化硫排放權(quán)交易為例，需要在全國二氧化硫污染物排放總量控制計劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)各地的環(huán)境質(zhì)量狀況，參照排污申報登記有關(guān)數(shù)據(jù)，按照公平、公開、公正的原則，確定全國電力、鋼鐵行業(yè)二氧化硫排放總量和每家企業(yè)的初始排放量。

　　3.確定市場交易規(guī)則

　　在上海環(huán)境交易所設(shè)立初期，交易市場規(guī)模較小，排放權(quán)許可證的轉(zhuǎn)讓可采取統(tǒng)一掛牌、柜臺交易的方式。排放權(quán)許可證交易包括以下幾個主要環(huán)節(jié)：(1)掛牌：排放權(quán)需求方提出所需排污數(shù)種類和數(shù)額的申請，通過交易所平臺公開掛牌，尋找排污權(quán)的供給方。反之，排放權(quán)提供方亦可通過交易所平臺公開掛牌。(2)　評估：由交易所認(rèn)定的有資質(zhì)的中介機構(gòu)確定排放權(quán)需求方和供給方的具體排放權(quán)交易數(shù)額，并應(yīng)對排放權(quán)交易引起的排污狀況變化對環(huán)境的影響作出評價。(3)　協(xié)商：排放權(quán)供求雙方就排放權(quán)交易的污染物種類、數(shù)量、價格、交割時間等具體內(nèi)容進行協(xié)商，并達成排放權(quán)交易協(xié)議。(4)　審核：交易所（以環(huán)保部門為主體）對市場主體的資格、排放權(quán)限進行審核，核定供求雙方的具體排放權(quán)交易數(shù)額，并確認(rèn)是否同意這宗排放權(quán)交易實施。(5)　交割：根據(jù)排放權(quán)交易協(xié)議規(guī)定，供求雙方之間在交易所辦理具體的資金與排放權(quán)交割手續(xù)。(6)　變更登記：排放權(quán)交割后，供求雙方必須在交易所辦理排放權(quán)變更登記手續(xù)。交易所需建立起排放權(quán)跟蹤系統(tǒng)，并根據(jù)變化后的排放權(quán)限對供求雙方進行監(jiān)督管理。

　　在柜臺交易積累了一定經(jīng)驗后，可以設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，在交易所進行電子化撮合交易。

　　4.確定市場準(zhǔn)入規(guī)則

　　與其他的市場不同，上海環(huán)境交易所需對排放權(quán)許可證交易市場的進入作必要的審檢，包括對市場主體的資格和排放權(quán)限的審核。

　　5.確定初始排放權(quán)的電子化競標(biāo)方式

　　對于可以標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，其初始排放權(quán)的分配可以采用電子化競標(biāo)方式。

　　6.確定排污許可證的監(jiān)督管理制度

　　交易所會同環(huán)保部門負(fù)責(zé)對許可證進行跟蹤管理。

　　7.確定上海環(huán)境交易所的監(jiān)管機構(gòu)

　　上海環(huán)境交易所作為一個排污權(quán)交易市場，其交易監(jiān)管涉及金融、環(huán)保、工商行政等諸多部門。考慮到監(jiān)管的實際效果，筆者認(rèn)為上海環(huán)境交易所應(yīng)由上海市人民政府協(xié)同國家環(huán)境保護部組建機構(gòu)共同監(jiān)管。