《中基協(xié)私募基金合規(guī)年度報告（2024）》正式發(fā)布！
2024年對于私募行業(yè)而言依舊是充滿挑戰(zhàn)的一年。伴隨著監(jiān)管部門檢查力度的持續(xù)加強，以及股權(quán)投資基金受IPO收緊影響所面臨的退出困境，不少私募機構(gòu)生存舉步維艱。雖然監(jiān)管部門在2024年未對私募基金主要監(jiān)管法規(guī)作重大調(diào)整，但亦有諸多協(xié)會動態(tài)值得關(guān)注。
國浩私募基金與資產(chǎn)管理法律研究中心長期深耕私募基金及資產(chǎn)管理領(lǐng)域的法律實務(wù)與研究工作。基于對行業(yè)合規(guī)發(fā)展的高度關(guān)注以及為客戶提供專業(yè)服務(wù)的使命擔(dān)當(dāng)，我們密切跟蹤中基協(xié)官方動態(tài)，針對 2024 年度受紀(jì)律處分機構(gòu)的詳實情形，展開全面梳理、深度剖析與系統(tǒng)總結(jié)，形成《中基協(xié)私募基金合規(guī)年度報告（2024）》。旨在精準(zhǔn)洞察私募基金管理人在日常運作中潛藏的各類不合規(guī)問題，以及與之相伴的法律風(fēng)險，為業(yè)內(nèi)專業(yè)人士提供兼具前瞻性與實操性的參考指引，助力行業(yè)從業(yè)者筑牢合規(guī)防線，防患于未然。
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報告概述
在私募基金行業(yè)的發(fā)展進程中，合規(guī)運營始終是行業(yè)穩(wěn)健前行的基石。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱 “中基協(xié)”）作為行業(yè)自律管理的核心力量，持續(xù)發(fā)力，通過專項核查、現(xiàn)場檢查以及自律處分等一系列多維度、全方位的監(jiān)管手段，積極構(gòu)建規(guī)范有序的行業(yè)生態(tài)環(huán)境。2024年，中基協(xié)在其官網(wǎng)集中公示了多批次紀(jì)律處分案例，覆蓋私募證券、私募股權(quán)等多元領(lǐng)域的機構(gòu)主體，貫穿資金募集、投資運作、信息披露等私募基金業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為行業(yè)合規(guī)發(fā)展敲響警鐘。
回顧 2024 年，監(jiān)管部門在堅守 “扶優(yōu)限劣” 政策主基調(diào)的同時，重點聚焦《私募證券投資基金運作指引》等新規(guī)落地實施情況。經(jīng)國浩諸多資深律師深入開展橫向與縱向?qū)Ρ妊芯浚l(fā)現(xiàn)當(dāng)年監(jiān)管重點呈現(xiàn)三大鮮明特征：一是在資金募集與投資者適當(dāng)性管理層面，對面向非合格投資者募資、作出保本保收益承諾等違規(guī)行為堅決予以 “零容忍” 打擊；二是針對投資運作環(huán)節(jié)，明確界定杠桿交易、嵌套投資等高風(fēng)險行為的禁止紅線，嚴(yán)格規(guī)范市場投資秩序；三是持續(xù)深化合規(guī)內(nèi)控要求，對高管缺位、信息披露不實等基礎(chǔ)性合規(guī)問題保持高壓整治態(tài)勢，督促機構(gòu)夯實合規(guī)根基。
報告目錄
前 言
一、 2024年度私募機構(gòu)牌照申請情況
二、 2024年度私募機構(gòu)存量牌照情況
三、 2024年度中基協(xié)合規(guī)監(jiān)管公示情況
四、 2024年度中基協(xié)專項核查及自查情況介紹
五、 2024年度中基協(xié)檢查關(guān)注及發(fā)現(xiàn)的主要問題
六、 2024年度中基協(xié)與證監(jiān)會系統(tǒng)檢查發(fā)現(xiàn)主要問題的橫向比較
七、 2024年度中基協(xié)紀(jì)律處分與證監(jiān)會系統(tǒng)處罰的橫向比較
八、 近四年中基協(xié)紀(jì)律處分的縱向比較
九、 2024年度私募基金管理人注銷概況
附錄：中基協(xié)公示的私募機構(gòu)紀(jì)律處分案例（2024年度）
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