2025年9月10日,上海市律師協會證券合規與糾紛專業委員會主任、國浩金融證券合規業務委員會暨法律研究中心主任、國浩上海合伙人黃江東應資本市場學院邀請,為上市公司資本市場系列專修班(第41期)—上市公司合規管理專題培訓授課。多家上市公司高管、證券事務代表及合規負責人參加培訓。
黃江東律師以“從證券監管與訴訟仲裁典型案例看上市公司證券合規管理實務”為題,系統梳理了當前證券監管的總體態勢,并結合大量典型案例,深入剖析了信息披露合規、上市公司治理、內幕交易認定與處罰、操縱市場與市值管理等核心議題。他指出,在《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》(新“國九條”)強調“兩強兩嚴”和全鏈條監管的背景下,上市公司要高度重視證券合規,全方位建立完善的合規管理體系。同時,“關鍵少數”要提高合規意識和能力,杜絕故意違法,避免無知違法。
參訓人員紛紛表示,講座內容扎實、案例生動、指導性強,對提升上市公司證券合規管理水平和風險防范能力具有重要的實踐參考價值。
近年來,應各地證券監管部門、上市公司協會、基金業協會、上市公司、證券公司等邀請,黃江東律師已就證券法相關問題開展了250余次講座或培訓,積極宣講證券合規文化,助力市場主體提高合規能力,獲得了社會各界的熱烈反響。
