2024年9月9日，“上市公司月度合規沙龍”（第八期）在華安證券會客廳成功舉辦。本期沙龍活動聚焦“上市公司資本運作及其合規把握”，由國浩金融證券合規業務委員會暨法律研究中心主任、國浩上海合伙人黃江東主講。來自大眾公用、華安證券、中道投資等二十余家上市公司、證券服務機構、投資機構的三十余位嘉賓出席活動。

會上，黃江東律師就上市公司月度合規沙龍的整體安排、開展情況、活動成果等進行了簡要介紹，并詳細解讀了新“國九條”及其配套規則。黃江東律師指出，“兩強兩嚴”是新“國九條”的精神實質。在“嚴監嚴管”的導向下，監管執法將持續“長牙帶刺”、有棱有角；行政處罰、民事賠償、刑事追責的立體追責體系也更加完善，法律后果再度升級。他提醒廣大上市公司，要高度重視合規管理、風險控制，不要做財務造假、資金占用、內幕交易、操縱市場等踩紅線、打擦邊球的行為。

國浩上海合伙人劉子凡通報了8月份典型監管案例。據不完全統計，8月份證監會作出五十余例行政處罰，其中內幕交易、信披違規、市場操縱案件數量分列前三甲。結合相關監管案例，劉子凡指出，在上市公司資本運作過程中，要高度重視信披合規及內幕交易防控，否則極易“踩雷”。

隨后，環旭電子董事會秘書、副總經理史金鵬分享了上市公司并購的實務經驗。在最后的自由交流環節，與會嘉賓在自由輕松的氛圍中，就資本運作相關的熱點、難點問題展開了深入交流。本次沙龍活動在大家的熱烈討論中圓滿落幕。