2024年8月2日，“上市公司月度合規沙龍”杭州專場活動在招商銀行杭州分行成功舉辦。本期沙龍活動聚焦“上市公司股份減持合規”，由國浩金融證券合規業務委員會暨法律研究中心主任、國浩上海合伙人黃江東主講。來自浙江省金融專業委員會、中道投資等五十余家上市公司、證券服務機構、投資機構的六十多位嘉賓出席活動。

會上，黃江東律師就上市公司月度合規沙龍的整體安排、開展情況、活動成果等進行了簡要介紹，并對新“國九條”及其配套規則進行了深入細致的解讀。黃江東律師指出，在新“國九條”的指引下，上市公司面臨“嚴刑峻法”的監管壓力，強監管、嚴監管是長期趨勢，行政處罰、民事賠償、刑事追責的立體追責體系將更加完善，法律后果再度升級。同時，他強調，信息披露違法風險是上市公司面臨的首要法律風險。

嚴監管下，上市公司如何做？黃江東律師指出，上市公司應避免做財務造假、粉飾報表、資金占用、違規擔保、內幕交易、操縱市場等“踩紅線”“打擦邊球”的事。他認為，上市公司應高度重視合規管理、風險控制，做優做強主業，搞好產業經營，提升核心競爭力，同時也要高度重視資本經營，搞好市值管理。

國浩上海合伙人施蕾通報了7月份典型監管案例，并以《上市公司股份減持新規解讀及合規要點》為題進行了專業分享。華創證券、招商銀行等機構分別以上市公司股份增減持稅務風險防控、私人銀行權益體系為主題進行了分享。

在自由交流環節，與會嘉賓在自由輕松的氛圍中，就股份減持相關的熱點、難點問題展開了深入交流。大家紛紛表示，本次活動針對性、實操性很強，希望合規沙龍活動能持續舉辦。

據了解，此前“上市公司月度合規沙龍”活動已成功舉辦六期，黃江東律師等分別就上市公司信息披露、市值管理、證券民事訴訟、內幕交易防控等主題展開了交流探討，社會反響熱烈。