國浩執(zhí)行合伙人，國浩青工委主任，國浩南昌管理合伙人、主任馮帆為啟動儀式致開場詞，勉勵國浩青年律師珍惜學(xué)習(xí)機(jī)會，扎實業(yè)務(wù)水平，豐富專業(yè)技能，以更好地應(yīng)對市場變化和挑戰(zhàn)。

2023年10月26日，國浩天津合伙人劉乃進(jìn)講解了企業(yè)上市前融資的主要路徑及典型法律問題。他從企業(yè)角度，以資本市場各板塊的上市標(biāo)準(zhǔn)為切入點，逐一介紹了債權(quán)融資、股權(quán)融資、股加債及債轉(zhuǎn)股四種融資路徑的特點及行業(yè)現(xiàn)狀，并結(jié)合豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗就融資交易對手及投資機(jī)構(gòu)的選擇提出了切實可行的建議。劉乃進(jìn)律師重點分析了企業(yè)上市前融資在法律文件簽署、特殊權(quán)利條款處理及私募基金股東主體資格核查方面的典型法律問題，著重講解了公司章程重點條款的設(shè)計，對賭、估值調(diào)整、回購等條款的效力及處理安排，抽屜協(xié)議問題與投資者私募基金屬性的界定、存續(xù)期屆滿對上市的影響等方面的關(guān)注要點。

11月9日，國浩深圳合伙人程靜結(jié)合我國資本市場全面實施注冊制改革的政策背景，以證券律師的執(zhí)業(yè)定位為視角，詳細(xì)闡述了證券律師在從事資本市場業(yè)務(wù)過程中的工作要求以及執(zhí)業(yè)風(fēng)險控制。她指出，全面注冊制下，政府監(jiān)管部門關(guān)注重點的轉(zhuǎn)變使證券律師作為“資本市場看門人”的角色定位更加凸顯，因此證券律師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行監(jiān)管要求，勤勉盡責(zé)，守好資本市場信息披露的第一道防線，同時還需做好執(zhí)業(yè)風(fēng)險控制，從業(yè)務(wù)篩選、項目質(zhì)量把控、專業(yè)能力培養(yǎng)等方面落實風(fēng)險防范措施。

11月23日，國浩杭州合伙人楊釗分享了A股上市股權(quán)架構(gòu)的主要特點、基本準(zhǔn)則以及設(shè)計思路和實施路徑。楊釗律師認(rèn)為，證券律師對于A股上市股權(quán)架構(gòu)的設(shè)計與實施，應(yīng)具備法務(wù)、財務(wù)、稅務(wù)和商務(wù)的多維視角，并運用因時、因地、因人制宜的動態(tài)思維。他指出，A股上市架構(gòu)分為上市主體、上層架構(gòu)和下層架構(gòu)三個層面，上層股權(quán)架構(gòu)分為創(chuàng)始股東、持股員工、投資機(jī)構(gòu)三個模塊，下層股權(quán)架構(gòu)分為上市體系內(nèi)和體系外兩個方向。結(jié)合法律原理和實操案例，楊釗律師分別就上述不同架構(gòu)版塊的初始設(shè)計、現(xiàn)狀調(diào)整和實施路徑進(jìn)行了逐一分析。

12月7日，國浩南京合伙人侍文文作《IPO審核關(guān)注的股權(quán)變動問題》主題分享。考慮到發(fā)行人股權(quán)清晰是企業(yè)發(fā)行上市的基本要求，但由于利益爭奪與股權(quán)管理不審慎等因素，圍繞股權(quán)產(chǎn)生的訴訟與舉報依然頻繁發(fā)生，為擬上市企業(yè)申報上市、上市審核造成了負(fù)面影響，侍文文律師因此著重挑選了股權(quán)代持、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資/減資、國有產(chǎn)權(quán)變動進(jìn)行充分交流，分別梳理了這四個方面所涉及的概念、法規(guī)、案例以及解決思路。

12月21日，國浩北京合伙人張冉深入解析了擬IPO企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營核查要點。張冉律師以IPO審核監(jiān)管以及中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查所適用的法律法規(guī)和規(guī)范性文件等法源為出發(fā)點，分析了首發(fā)上市過程中合法合規(guī)經(jīng)營核查和信息披露的法源要求。她從宏觀和微觀層面分析首發(fā)上市過程中審核機(jī)構(gòu)對合法合規(guī)經(jīng)營的審核關(guān)注重點，并結(jié)合近期的典型案例分析報告期外合法合規(guī)經(jīng)營瑕疵或重大違法違規(guī)行為對發(fā)行人首發(fā)上市的影響、分析發(fā)行人的關(guān)鍵關(guān)聯(lián)方存在的重大違法行為可能會對發(fā)行人造成的影響。張冉律師也對關(guān)鍵關(guān)聯(lián)方、客戶供應(yīng)商等主體合法合規(guī)經(jīng)營情況的核查邊界考量等方面進(jìn)行了分析。

2024年1月4日，國浩上海合伙人陳昱申從A股IPO律師的主要工作內(nèi)容、工作方法和分工以及自身工作感悟三個維度闡釋了律師在A股IPO項目工作中的作用與角色。陳昱申律師詳細(xì)介紹了發(fā)行人律師視角中A股IPO工作的各個階段，對律師在A股IPO中的工作進(jìn)行了系統(tǒng)性詮釋，并結(jié)合自身公司境內(nèi)A股IPO的經(jīng)驗，對律師團(tuán)隊如何分工以及如何與其他中介機(jī)構(gòu)分工進(jìn)行了細(xì)致分析。陳昱申律師指出，A股IPO律師工作的風(fēng)險和挑戰(zhàn)并存，要“心態(tài)平和、視角長遠(yuǎn)、守好底線”，愿國浩青年律師今后以更加過硬的專業(yè)素質(zhì)助力企業(yè)成功上市，并提供高質(zhì)量的法律服務(wù)。

1月18日，國浩南京合伙人朱軍輝結(jié)合多年IPO項目經(jīng)驗探討了“IPO項目中如何高效開展盡職調(diào)查”。為了更高效開展盡職調(diào)查工作，朱軍輝律師首先整合分享了IPO盡職調(diào)查中需要用到的工具并結(jié)合不同工具探討如何高效檢索法律法規(guī)和相關(guān)案例，隨后以訪談和股東穿透核查為重點，介紹了IPO盡職調(diào)查中可以用到的不同方式方法，分享在訪談與股東穿透核查中經(jīng)常遇到的難點事項。隨后朱軍輝律師結(jié)合多項案例，以各類特殊事項的處理為視角，聚焦于更高效解決訪談及股東穿透核查過程中遇到的相關(guān)疑難問題，為IPO項目盡職調(diào)查中遇到的實務(wù)難題解決提供了經(jīng)驗指引。

2月1日，國浩深圳合伙人童曦結(jié)合法律法規(guī)、監(jiān)管態(tài)勢及相關(guān)處罰、賠償案例，詳細(xì)講解了發(fā)行人律師在辦理證券業(yè)務(wù)時對涉及財務(wù)事項核查的義務(wù)邊界和工作要求。她指出，近年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷壓實中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)把關(guān)責(zé)任，督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用，提出要提高中介機(jī)構(gòu)違法成本、對中介機(jī)構(gòu)一體追責(zé)等要求，法院在虛假陳述相關(guān)案件中也屢次判處中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。如何履行財務(wù)事項核查的義務(wù)，律師勤勉盡責(zé)的邊界怎樣確定，特別注意義務(wù)與一般注意義務(wù)如何區(qū)分，具體工作中應(yīng)如何實操，已成為困擾發(fā)行律師的幾大問題。基于此，童曦律師列舉相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)近期處罰、賠償案例，并結(jié)合工作中的實際經(jīng)驗與大家展開了深入探討，以加強(qiáng)律師從事證券業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范意識。