2024年1月30日下午，“上市公司月度合規(guī)沙龍活動(dòng)”于國(guó)浩上海辦公室首次舉辦。本活動(dòng)旨在定期邀請(qǐng)合規(guī)專家、資深董秘、學(xué)者教授進(jìn)行主題分享，進(jìn)行面對(duì)面深度交流，并搭建良好的同行交流平臺(tái)，以期助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

上海上市公司協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)袁藝、副秘書(shū)長(zhǎng)張丹璐，上海證券報(bào)社上證研究院執(zhí)行院長(zhǎng)于勇，亞商智訊董事長(zhǎng)陳勉一、東方明珠董秘嵇緋緋、環(huán)旭電子董秘史金鵬等8位上市公司董秘，以及中信建投投行委總監(jiān)鮑晟、華安證券上分總經(jīng)理丁穎新等8位證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高管作為特邀嘉賓參與本次活動(dòng)。

本次沙龍活動(dòng)由國(guó)浩上海合伙人黃江東主持?；顒?dòng)伊始，國(guó)浩上海管理合伙人陳楓代表本所向參加本次活動(dòng)的全體同仁表示熱烈歡迎，期待與參會(huì)各方進(jìn)一步加強(qiáng)合作交流。

上海上市公司協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)袁藝從當(dāng)前合規(guī)形勢(shì)展開(kāi)，強(qiáng)調(diào)要在黨的領(lǐng)導(dǎo)下堅(jiān)守行之有效的合規(guī)做法，同時(shí)就上海上市公司協(xié)會(huì)在強(qiáng)化合規(guī)治理方面的工作向與會(huì)人員進(jìn)行了介紹。

黃江東律師從當(dāng)前“零容忍”“長(zhǎng)牙帶刺”“有棱有角”的監(jiān)管背景以及“行政處罰+民事賠償+刑事懲戒”的立體追責(zé)實(shí)踐展開(kāi)，闡述了合規(guī)保護(hù)價(jià)值、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，并介紹了上市公司月度合規(guī)沙龍活動(dòng)的整體安排。

國(guó)浩上海合伙人施蕾作《2023年度證券行政監(jiān)管處罰全景觀察》主題分享，以連續(xù)4年1550件案件的深度洞察為切入點(diǎn)，對(duì)2023年度證券行政處罰整體概況予以回顧，對(duì)信息披露等四類主要證券違法行為的典型特征予以解讀，并對(duì)2024年證券監(jiān)管執(zhí)法趨勢(shì)及合規(guī)提示予以展望。

國(guó)浩上海合伙人劉子凡作《月度合規(guī)政策法規(guī)及典型案例通報(bào)》主題分享，對(duì)本月出臺(tái)的合規(guī)政策法規(guī)情況進(jìn)行了拆解分析，從案例范圍、案例數(shù)量、違法類型、責(zé)任主體及法律適用等方面對(duì)本月發(fā)布的證券違法違規(guī)案例情況予以總結(jié)，并篩選了部分上市公司典型案例進(jìn)行介紹。

東方明珠董秘嵇緋緋結(jié)合董事會(huì)辦公室工作的豐富經(jīng)驗(yàn)，分享了對(duì)董秘職業(yè)的理解、如何做好董秘工作等要點(diǎn)，并就上市公司程序化制度建設(shè)的重要性，提出了不斷審視公司治理狀況、不斷優(yōu)化公司治理體系的建議，為公司的規(guī)范運(yùn)作保駕護(hù)航。

在隨后的自由交流環(huán)節(jié)中，與會(huì)嘉賓在自由輕松的氛圍中展開(kāi)了更為深入的話題交流。最后，黃江東律師對(duì)本次沙龍活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，活動(dòng)在與會(huì)各方的熱烈討論中圓滿結(jié)束。