為深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《刑法修正案（十一）》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、政策，進(jìn)一步提高國(guó)浩律師的風(fēng)控意識(shí)和專業(yè)能力，國(guó)浩風(fēng)控中心、國(guó)浩律師學(xué)院和國(guó)浩刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)暨法律研究中心近期共同組織了《刑法修正案（十一）》系列學(xué)習(xí)活動(dòng)，并共同制作了《刑法修正案（十一）系列學(xué)習(xí)活動(dòng)學(xué)習(xí)資料》。

此次系列學(xué)習(xí)活動(dòng)包含了兩場(chǎng)主題講座、一場(chǎng)案例研討會(huì)和一次考核。國(guó)浩刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)暨法律研究中心主任、國(guó)浩上海合伙人劉鑫主講了《刑法修正案（十一）證券犯罪修法要點(diǎn)與解讀》，國(guó)浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)暨法律研究中心主任、國(guó)浩上海資深顧問(wèn)黃江東解讀了中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳近日印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），劉鑫律師、國(guó)浩上海合伙人萬(wàn)志堯和國(guó)浩上海資深顧問(wèn)劉艷燕圍繞證券犯罪典型案例進(jìn)行了探討與交流。相關(guān)活動(dòng)的學(xué)習(xí)資料包含《刑法修正案（十一）》相關(guān)法規(guī)和規(guī)定、證券期貨犯罪典型案例、國(guó)浩律師撰寫的相關(guān)文章等。

首場(chǎng)講座中，劉鑫律師主要分析了《刑法修正案（十一）》修法趨勢(shì)，并結(jié)合案例圍繞欺詐發(fā)行罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，提供虛假證明文件罪以及出具證明文件重大失實(shí)罪等對(duì)修訂要點(diǎn)和疑難問(wèn)題進(jìn)行了解讀。

此外，劉鑫律師還剖析了共犯問(wèn)題，探討會(huì)計(jì)師、律師等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員所可能承擔(dān)的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

“《意見(jiàn)》的出臺(tái)夯實(shí)了市場(chǎng)發(fā)展制度根基，更有利于市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展，是對(duì)市場(chǎng)的長(zhǎng)期利好。”黃江東顧問(wèn)在第二場(chǎng)講座中深入解讀了《意見(jiàn)》的出臺(tái)背景、指導(dǎo)思想、基本原則和工作目標(biāo)，并結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，輔以案例多維度探討該意見(jiàn)的貫徹落實(shí)，強(qiáng)調(diào)《意見(jiàn)》主基調(diào)是監(jiān)管、是規(guī)范、是法治，《意見(jiàn)》重在建制度、不干預(yù)、零容忍。

案例研討會(huì)主要從司法實(shí)踐的角度探討了四個(gè)典型證券犯罪案例，重點(diǎn)研討了欺詐發(fā)行債券罪如何認(rèn)定犯罪事實(shí)，在司法實(shí)踐中如何區(qū)分正常交易行為和操縱證券行為，強(qiáng)調(diào)證券犯罪在事實(shí)認(rèn)定方面常運(yùn)用“推定”規(guī)則，即使在“零口供”的情況下，根據(jù)交易記錄、交易習(xí)慣和交易趨同等客觀證據(jù)，依然可以判斷是否運(yùn)用了內(nèi)幕信息來(lái)進(jìn)行交易。此外，研討會(huì)也強(qiáng)調(diào)了懲治市場(chǎng)主體財(cái)務(wù)造假行為的同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)若存在提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實(shí)以及非國(guó)家工作人員受賄等違法犯罪行為也應(yīng)依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任，以此引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)和中介機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履職。

主題講座和案例研討會(huì)結(jié)束后，國(guó)浩風(fēng)控中心組織了本次學(xué)習(xí)活動(dòng)的專門考核，考核題目主要為《刑法修正案（十一）》相關(guān)法規(guī)和規(guī)定的重要內(nèi)容，以檢查學(xué)習(xí)效果。

通過(guò)此次系列學(xué)習(xí)活動(dòng)，國(guó)浩律師深刻認(rèn)識(shí)了證券期貨違法犯罪行為對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)危害的嚴(yán)重性，以及《刑法修正案（十一）》中中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的嚴(yán)肅性，應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)、謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，做好資本市場(chǎng)“看門人”。