編者按

近年來，刑事合規(guī)日益呈現(xiàn)全球勃興態(tài)勢，加強(qiáng)刑事合規(guī)理論研究、推動刑事合規(guī)制度建立，已成為一種時代呼聲。就我國而言，最高人民檢察院正在開展涉罪企業(yè)合規(guī)不起訴改革試點，這一改革對律師開展企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)帶來了新機(jī)遇，也提出了新要求。

2020年12月12-13日，國浩蘇州辦公室高朋滿座、群英咸集，國浩刑事法律研究中心（業(yè)務(wù)委員會）第一次研究員（委員）會議（以下簡稱：國浩刑委會第一次委員會議）熱烈舉行，聚焦刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢。值得關(guān)注的是，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、法學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任，中國法學(xué)會常務(wù)理事陳瑞華出席會議，并為國浩律師帶來了一場關(guān)于刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的精彩講座，令人耳目一新、頗受啟迪。

本次會議由國浩刑事法律研究中心（業(yè)務(wù)委員會）主辦，國浩律師（上海）事務(wù)所、國浩律師（蘇州）事務(wù)所、國浩律師（南京）事務(wù)所聯(lián)合承辦，來自國浩各地辦公室的刑事律師還圍繞刑事業(yè)務(wù)的提升開拓、品牌建設(shè)及發(fā)展趨勢等進(jìn)行了深入探討。

本次會議有哪些“干貨”？讓我們來一探究竟。

Part.1 精華筆記

早在2017年12月舉辦的第三屆國浩民商事爭議解決論壇上，陳瑞華教授就帶來了精彩演講《企業(yè)法律風(fēng)險與刑事合規(guī)業(yè)務(wù)》。時隔三年，陳瑞華教授為國浩律師再次講授刑事合規(guī)業(yè)務(wù)，干貨滿滿。以下與大家分享講座精華內(nèi)容：

合規(guī)這一概念最先興起于國外，國際上目前有四大合規(guī)業(yè)務(wù)：出口管制合規(guī)、大數(shù)據(jù)合規(guī)、反洗錢合規(guī)和商業(yè)賄賂合規(guī)。就許多國際性的綜合律所而言，其訴訟和合規(guī)的業(yè)務(wù)規(guī)模為1：5，足以說明合規(guī)業(yè)務(wù)在律師業(yè)務(wù)中的重要性。

將合規(guī)發(fā)展為一項律師業(yè)務(wù)，不能光靠律師們的呼吁和推動，還取決于以下三方面要素：

行政監(jiān)管的介入

行政監(jiān)管部門將合規(guī)作為監(jiān)管舉措，律師才有介入的空間，企業(yè)才有聘請律師做合規(guī)業(yè)務(wù)的動力。

檢察機(jī)關(guān)的介入

檢察機(jī)關(guān)引入刑事合規(guī)不起訴制度，意味著檢察機(jī)關(guān)在辦案中引入了合同思維、契約思維、協(xié)商司法思維。在某檢察院的試點工作中，檢察院和企業(yè)簽署合規(guī)整改承諾書，引入合規(guī)監(jiān)管人簽署三方合同（甲方企業(yè)、乙方監(jiān)管人、丙方檢察院），由合規(guī)監(jiān)管人監(jiān)督企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，經(jīng)過一段時間考察后舉行不起訴聽證會，根據(jù)整改效果決定是否作出相對不起訴決定。這一制度下，企業(yè)可能不被追究刑事責(zé)任，這意味著企業(yè)可不被吊銷營業(yè)執(zhí)照，不被剝奪特許經(jīng)營資格，這為企業(yè)做合規(guī)注入強(qiáng)大動力。

時代契機(jī)

如今正值刑事合規(guī)的黃金發(fā)展時期，習(xí)近平總書記高度重視保護(hù)民營企業(yè)，出臺了不少保護(hù)民企的政策。但是，對于民營企業(yè)，不能光談保護(hù)，還要談合規(guī)。人間有兩種愛，一種是家庭之愛，另一種是高山之愛。對于違法犯罪的企業(yè)，光談保護(hù)不談合規(guī)，就只是家庭之愛，容易放縱違法犯罪。如果不處罰，就必須督促其合規(guī)整改。對于企業(yè)，過去多強(qiáng)調(diào)監(jiān)管部門、公檢法部門的外部治理，現(xiàn)在要通過合規(guī)來激發(fā)企業(yè)內(nèi)部治理的動力，讓企業(yè)把生產(chǎn)經(jīng)營中的犯罪因素消除。

結(jié)合上述要素，我認(rèn)為律師合規(guī)業(yè)務(wù)有以下五大板塊：

一、打造合規(guī)計劃

什么是有效的合規(guī)？合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？為解決此問題，就需要律師為企業(yè)打造切實可行的合規(guī)計劃。

(一) 三個原則

1. 植根合規(guī)風(fēng)險（打造基于風(fēng)險的合規(guī)）

合規(guī)風(fēng)險點，是指企業(yè)在經(jīng)營、交易中容易出現(xiàn)的違規(guī)、違法乃至犯罪因素。尤其要注意由于內(nèi)控機(jī)制不發(fā)達(dá)導(dǎo)致的違法犯罪風(fēng)險。任何一家企業(yè)，都要根據(jù)自身業(yè)務(wù)領(lǐng)域找準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險點。

2. 針對專門問題（打造基于專項的合規(guī)）

專項合規(guī)計劃，是指針對合規(guī)風(fēng)險、重點合規(guī)領(lǐng)域打造的專門性計劃。面向國內(nèi)的合規(guī)計劃，可以參照民營企業(yè)常見罪名打造專項合規(guī)計劃。

3. 確保有效合規(guī)（打造有效的合規(guī)）

合規(guī)計劃的生命在于有效的防范體系、有效的識別體系和有效的應(yīng)對體系三方面（詳見下文“幫助企業(yè)打造合規(guī)的三大支柱”）。

(二) 三個方法

1. 要制訂三個有效文件

(1) 合規(guī)章程

合規(guī)章程是一個企業(yè)建立合規(guī)體系的標(biāo)志。

(2) 合規(guī)專項政策

跟商業(yè)伙伴簽訂合同時，把合規(guī)政策作為合同附件，如果違反合規(guī)政策意味著其直接違約。

(3) 員工手冊

員工手冊是督促員工依法依規(guī)的說明書，讓員工不需要了解刑法、行政法就知道怎樣做才合規(guī)。

2. 搭建企業(yè)合規(guī)的組織體系

(1) 企業(yè)內(nèi)部任命合規(guī)官

(2) 合規(guī)官要絕對獨立

(3) 合規(guī)官要有權(quán)威

(4) 要重視專業(yè)化

3. 幫助企業(yè)打造合規(guī)的三大支柱

(1) 預(yù)防體系

①進(jìn)行風(fēng)險評估

②開展盡職調(diào)查

③落實合規(guī)培訓(xùn)

④打造合規(guī)文化

(2) 識別體系（監(jiān)控體系）

①自下而上的合規(guī)報告制度

②自上而下的合規(guī)巡視制度

③內(nèi)部違規(guī)行為的舉報制度（吹哨人制度）

④必要時請外部獨立專家介入，輔助企業(yè)建立監(jiān)控體系

(3) 應(yīng)對體系

要讓企業(yè)在危機(jī)發(fā)生時，知道如何應(yīng)對

二、開展合規(guī)調(diào)查

(一) 盡職調(diào)查

1. 對象

(1) 客戶

(2) 第三方商業(yè)伙伴

(3) 被并購企業(yè)

2. 意義

企業(yè)合規(guī)管理對外人而言是失靈的。

企業(yè)可能因上述三種主體的違法犯罪承擔(dān)連帶責(zé)任；即使不被追究法律責(zé)任，也可能因為上述三種主體的違法犯罪，在商業(yè)信譽(yù)、企業(yè)形象方面受到重大不利影響。

盡職調(diào)查報告作為書證，可有效切割責(zé)任。

3. 注意

(1) 以合規(guī)風(fēng)險為基礎(chǔ)開展專項報告

(2) 對客戶做分級管理

(3) 簽定協(xié)議時就建立退出機(jī)制

(二) 內(nèi)部調(diào)查（危機(jī)發(fā)生后）

1. 內(nèi)容

(1) 調(diào)查企業(yè)違規(guī)犯罪事實

(2) 調(diào)查責(zé)任人違規(guī)犯罪事實

(3) 調(diào)查合規(guī)漏洞

(4) 提出整改方案（最重要一步）

2. 原則

(1) 律師要獨立調(diào)查：律師主導(dǎo)、企業(yè)輔助

(2) 必要時請專業(yè)人員進(jìn)入

(3) 遵守保密原則

(三) 反舞弊調(diào)查

企業(yè)違規(guī)犯罪人員眾多，合規(guī)內(nèi)部調(diào)查已經(jīng)寸步難行，或者企業(yè)內(nèi)部關(guān)系復(fù)雜，要開展反舞弊調(diào)查。

三、應(yīng)對行政監(jiān)管調(diào)查

實踐中，行政違法案件轉(zhuǎn)化為刑事犯罪比例很低，不少合規(guī)案件與刑事犯罪無關(guān)，所以律師要重視行政違法案件。

(一) 目標(biāo)

1. 追求最寬大的處罰結(jié)果，避免“資格剝奪”

2. 實現(xiàn)行政監(jiān)管階段的“軟著陸”，避免移交公安機(jī)關(guān)

(二) 重點

1. 律師介入，立刻開展合規(guī)內(nèi)調(diào)

2. 向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提交書面整改方案

3. 積極配合行政監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查

4. 與行政監(jiān)管部門積極協(xié)商

四、應(yīng)對刑事執(zhí)法

(一) 公安機(jī)關(guān)立案階段

1. 要盡快提交企業(yè)的合規(guī)整改計劃，向公安機(jī)關(guān)證明：

(1) 企業(yè)合規(guī)的意愿

(2) 對合規(guī)整改的企業(yè)寬大處理，可以挽救企業(yè)、挽救員工、挽救當(dāng)?shù)氐纳舷掠纹髽I(yè)，符合社會公共利益

2. 如果暫時不能撤案，向公安機(jī)關(guān)立刻提交：

(1) 不予查封、扣押、凍結(jié)申請書

(2) 不批捕申請書

(二) 審查起訴階段

1. 要向檢察機(jī)關(guān)提交消除企業(yè)犯罪因素的整改方案

2. 向檢察機(jī)關(guān)申請將企業(yè)納入合規(guī)考察對象

(1) 如果納入了合規(guī)考察對象：要跟進(jìn)落實向企業(yè)承諾的各項整改義務(wù)

(2) 合規(guī)考察期結(jié)束后：要證明企業(yè)實現(xiàn)了有效的合規(guī)管理，有效的違法犯罪風(fēng)險識別、預(yù)防

五、合規(guī)監(jiān)管人業(yè)務(wù)

合規(guī)監(jiān)管人是檢察機(jī)關(guān)委托、任命的外部專家，是協(xié)助檢察機(jī)關(guān)開展合規(guī)監(jiān)管的外部專家?？蓞⒖计飘a(chǎn)管理人制度，讓律師事務(wù)所擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人。

在刑事合規(guī)不起訴中，合規(guī)監(jiān)管人是必要的，相關(guān)工作包括：

1. 幫助企業(yè)完善合規(guī)計劃

2. 對企業(yè)的整改情況全方位跟蹤、調(diào)查，及時向檢察院匯報

3. 發(fā)現(xiàn)企業(yè)拒絕履行整改義務(wù)的，責(zé)令整改；拒絕整改的，報告檢察機(jī)關(guān)終止考察，由檢察機(jī)關(guān)提起公訴

4. 合規(guī)考驗期滿后，提交合規(guī)整改總報告

5. 出席不起訴聽證會，發(fā)表報告、回答問題

Part.2 精彩發(fā)言

國浩創(chuàng)始暨執(zhí)行合伙人、國浩發(fā)展研究院院長李淳

講座后，大家仍意猶未盡。在當(dāng)日下午舉辦的座談會上，陳瑞華教授與國浩律師紛紛暢所欲言，談國浩刑事業(yè)務(wù)的發(fā)展。李淳律師表示：瑞華老師的講座對于國浩律師而言是指引、是思考、是課題，也是機(jī)會。聽過之后，我認(rèn)為國浩律師有必要思考合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展計劃、規(guī)劃和戰(zhàn)略，合規(guī)業(yè)務(wù)的隊伍建設(shè)，合規(guī)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)、范本，合規(guī)業(yè)務(wù)資源的整合、集成、協(xié)同、重構(gòu)，以及國浩律師能夠為合規(guī)方面完善立法、司法作出怎樣的貢獻(xiàn)。

國浩執(zhí)行合伙人、國浩南昌管理合伙人兼主任馮帆

在座談會的總結(jié)中，馮帆律師說：“企業(yè)合規(guī)不起訴改革正處于試點階段，我們不妨思考可以做些什么？國浩不僅擁有四位律師擔(dān)任全國人大代表、全國政協(xié)委員，還有四位律師在最高法、最高檢和公安部擔(dān)任監(jiān)督員。我們可以了解這次試點改革過程中遇到的困難，并幫助提建議、解決問題，積極發(fā)揮律師的專業(yè)優(yōu)勢，成為中國法治建設(shè)進(jìn)程中的推動者、踐行者。希望大家能夠一起心懷日月山河，共同奔向星辰大海?！?br/>

國浩刑事法律研究中心（業(yè)務(wù)委員會）主任、國浩上海合伙人劉鑫

加強(qiáng)刑事合規(guī)，是未來刑事法律服務(wù)的重要發(fā)展趨勢。劉鑫律師介紹，國浩各辦公室已經(jīng)涌現(xiàn)了很多擅長合規(guī)法律服務(wù)的團(tuán)隊，積累了豐富經(jīng)驗。例如去年某集團(tuán)公司擬赴海外上市之際，國浩上海律師分別從刑事合規(guī)、企業(yè)內(nèi)控、境外上市等不同角度，為該集團(tuán)公司出具了全方位的合規(guī)法律意見及整改方案，助力規(guī)范經(jīng)營。又如今年上海某區(qū)市場監(jiān)督管理局在執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)，某在美上市公司的中國子公司涉嫌在中國境內(nèi)違規(guī)銷售醫(yī)療器械，并認(rèn)為該行為可能構(gòu)成非法經(jīng)營罪，國浩律師從行政違法與刑事犯罪的界限角度為涉案子公司進(jìn)行無罪辯護(hù)，最終使公安機(jī)關(guān)對本案作出不予立案的決定，幫助客戶避免了重大刑事法律風(fēng)險。未來，國浩刑事法律研究中心（業(yè)務(wù)委員會）將進(jìn)一步整合合規(guī)團(tuán)隊的力量，在行政執(zhí)法、刑事等領(lǐng)域為企業(yè)提供更全面、優(yōu)質(zhì)的合規(guī)服務(wù)。

國浩首席執(zhí)行合伙人呂紅兵

在2020年12月12日舉行的國浩刑委會第一次委員會議中，呂紅兵律師將國浩刑事業(yè)務(wù)的發(fā)展比作“遠(yuǎn)航計劃”?！昂蔑L(fēng)憑借力”，國浩刑事律師要利用好國浩之平臺優(yōu)勢、品牌價值、人合因素及機(jī)制紅利?！坝庐?dāng)弄潮兒”，國浩刑事律師要有雄心壯志，發(fā)揮不可替代的作用，在辦理案件的同時也做好宣傳員、輔導(dǎo)師，不斷提升國浩律師防范刑事風(fēng)險的能力；將辦理的大案、個案，努力提煉成法案，對國家法治建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)；同時必須做到遵守“規(guī)矩”，守住底線，不逾紅線，遠(yuǎn)離高壓線。希望大家同心協(xié)力把刑事業(yè)務(wù)的“遠(yuǎn)航計劃”做扎實、做長遠(yuǎn)，努力乘風(fēng)破浪、中流擊水，才能直掛云帆、共濟(jì)滄海，讓國浩刑事業(yè)務(wù)品牌熠熠生輝。