2011年11月30日，山東省證監(jiān)局在濟(jì)南召開了山東轄區(qū)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作座談會(huì)。徐鐵局長(zhǎng)、陳飛副局長(zhǎng)和監(jiān)管一處、二處處長(zhǎng)及全國(guó)17家律師事務(wù)所的合伙人和律師參加會(huì)議。

會(huì)議圍繞著自今年以來(lái)開展的律師業(yè)務(wù)專項(xiàng)監(jiān)管工作展開，徐局長(zhǎng)在講話中首先肯定了證券律師的工作，同時(shí)也指出了其中存在的不足：一是核查驗(yàn)證不充分，運(yùn)用的查驗(yàn)方法不適當(dāng)；二是法律論證不充分，甚至出現(xiàn)錯(cuò)誤；三是內(nèi)控機(jī)制不健全，質(zhì)量控制不到位，內(nèi)核流于形式；四是重業(yè)務(wù)承攬輕查驗(yàn)，選派現(xiàn)場(chǎng)人員經(jīng)驗(yàn)不足；五是工作底稿質(zhì)量不高，尤其是對(duì)公共管理機(jī)構(gòu)的訪談不仔細(xì)。他要求律師事務(wù)所在今后的業(yè)務(wù)中一要加強(qiáng)法律業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高勝任證券法律業(yè)務(wù)的能力。二是要認(rèn)真履行核查和驗(yàn)證職責(zé)，確實(shí)做到獨(dú)立、客觀、公正。三是審慎與靈活性相結(jié)合，做好訪談工作。四是強(qiáng)化律師事務(wù)所內(nèi)部控制機(jī)制，徹底杜絕重承攬輕查驗(yàn)的問(wèn)題。

最后由各律所的合伙人各自介紹了本所證券法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和做法，并對(duì)監(jiān)管和執(zhí)業(yè)環(huán)境提出了意見(jiàn)和建議。本所上海辦公室合伙人王家水律師和張海燕律師參加了會(huì)議并作了發(fā)言。