蘇州高新區(qū)“把握機(jī)遇·聚焦資本——探索科創(chuàng)板制度創(chuàng)新及政策解讀專題培訓(xùn)會”
3月21日上午，蘇州高新區(qū)經(jīng)發(fā)委地方金融監(jiān)督管理局舉辦“把握機(jī)遇·聚焦資本——探索科創(chuàng)板制度創(chuàng)新及政策解讀專題培訓(xùn)會”。蘇州高新區(qū)經(jīng)發(fā)委地方金融監(jiān)督管理局副局長周瓊芳、蘇州高新區(qū)經(jīng)發(fā)委上市工作處處長曾志軍、上海證券交易所相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、中金公司執(zhí)行總經(jīng)理方良潤等發(fā)表致辭或演講。蘇州高新區(qū)部分?jǐn)M科創(chuàng)板上市企業(yè)出席了本次活動。
國浩蘇州合伙人陶云峰、國浩上海合伙人張澤傳受邀參加培訓(xùn)會，分別從不同角度對企業(yè)科創(chuàng)板上市進(jìn)行法律分析。
陶云峰律師發(fā)表“證券律師眼中的科創(chuàng)板規(guī)則解讀與分享”，就注冊審核、發(fā)行承銷、交易、監(jiān)管方面的規(guī)則進(jìn)行了解讀。
張澤傳律師以“當(dāng)員工股權(quán)激勵遇上科創(chuàng)板”為題做了演講，就申報(bào)科創(chuàng)板前股權(quán)激勵關(guān)注要點(diǎn)、制度創(chuàng)新、法律風(fēng)險(xiǎn)防范等內(nèi)容進(jìn)行分享。
“創(chuàng)新發(fā)展·謀定遠(yuǎn)行——昆山市千燈鎮(zhèn)企業(yè)上市專題論壇”
3月22日下午，昆山市千燈鎮(zhèn)人民政府成功舉辦“創(chuàng)新發(fā)展·謀定遠(yuǎn)行——昆山市千燈鎮(zhèn)企業(yè)上市專題論壇”。昆山市千燈鎮(zhèn)黨委書記高苡平、昆山市金融工作辦公室副主任徐偉、上海證券交易所的相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)，東吳證券投資銀行事業(yè)十二部總經(jīng)理李生毅、毅達(dá)資本TMT投資總監(jiān)高嘉陽，以及昆山市千燈鎮(zhèn)企業(yè)代表嘉賓60余人，共同聚焦科創(chuàng)板上市，深入探討我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)，深度解析科創(chuàng)板的行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)行條件、實(shí)操攻略等。國浩上海合伙人錢大治、國浩蘇州合伙人葛霞青受邀參加本次論壇。
錢大治律師做“科創(chuàng)板上市相關(guān)規(guī)則解讀——科創(chuàng)板細(xì)則與‘IPO51問’之比較”主題演講，通過豐富的案例和制度對比，從持續(xù)經(jīng)營起算時(shí)間、股權(quán)清晰性、實(shí)際控制人、控股股東的認(rèn)定等角度深入剖析科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)則重點(diǎn)和審核要點(diǎn)的相同、相似點(diǎn)，并從分拆上市、同業(yè)競爭、董高變化、三類股東等問題，分析對比了規(guī)則的不同點(diǎn)。錢大治律師指出，科創(chuàng)板與主板、中小板相比，其上市條件有其自身特點(diǎn)，注冊制也并非意味著“不審核”或“放松審核”。對于擬上市公司而言，仍需一步一個(gè)腳印，用心發(fā)展業(yè)務(wù)、核查上市過程中存在的問題。
葛霞青律師作為論壇主持人及沙龍嘉賓參與本次論壇。在沙龍環(huán)節(jié)中，葛霞青律師談到，企業(yè)融資有時(shí)好比“窈窕淑女，君子好逑”——需要尋求“門當(dāng)戶對”的客戶，同時(shí)談到了企業(yè)上市中的戰(zhàn)略配售。
國浩律師受邀參加“資本引領(lǐng) 創(chuàng)新驅(qū)動——昆山市科創(chuàng)板及注冊制輔導(dǎo)培訓(xùn)會”并做專題授課
3月28日下午，由昆山市人民政府金融工作辦公室主辦，中國銀行蘇州分行、中銀國際證券股份有限公司聯(lián)合承辦的主題為“資本引領(lǐng) 創(chuàng)新驅(qū)動——昆山市科創(chuàng)板及注冊制輔導(dǎo)培訓(xùn)會”在昆山市隆重舉行。來自昆山市人民政府，昆山市金融工作辦公室，昆山市高新區(qū)、巴城鎮(zhèn)、周市鎮(zhèn)、千燈鎮(zhèn)、張浦鎮(zhèn)、花橋鎮(zhèn)等，上海證券交易所，中國銀行，國浩律師事務(wù)所，中銀國際證券股份有限公司，以及昆山市多家優(yōu)秀企業(yè)的代表嘉賓70余人出席活動。本次培訓(xùn)會旨在搶抓科創(chuàng)板及注冊制機(jī)遇，加快推動昆山符合條件的企業(yè)登陸科創(chuàng)板，同時(shí)更好地發(fā)揮資本市場對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的助推作用。
國浩蘇州合伙人、黨支部書記葛霞青作為受邀嘉賓發(fā)表《科創(chuàng)板上市規(guī)則解讀》主題演講。葛霞青律師系統(tǒng)梳理了科創(chuàng)板設(shè)立背景、定位、注冊制審核程序及審核機(jī)構(gòu)，分別就上市、發(fā)行、信息披露和退市方面對科創(chuàng)板、主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行對比，并從表決權(quán)差異安排、鎖定期及減持規(guī)定、發(fā)行與戰(zhàn)略配售機(jī)制、紅籌企業(yè)上市等六個(gè)維度，對科創(chuàng)板自身的特點(diǎn)與亮點(diǎn)進(jìn)行深入剖析。她指出，科創(chuàng)板的特殊規(guī)則體系增強(qiáng)了資本市場對科創(chuàng)型企業(yè)的包容性和適應(yīng)性。葛霞青律師將科創(chuàng)板上市過程中可能存在的法律問題劃分為“人、錢、權(quán)”，結(jié)合自己在實(shí)操過程中遇到的案例，詳細(xì)講解了“三類股東”、實(shí)際控制人、股權(quán)激勵、出資瑕疵、同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易以及對賭協(xié)議等核心法律問題，提出了干貨滿滿的處理方式及實(shí)操攻略。在提問環(huán)節(jié)，葛霞青律師就企業(yè)嘉賓代表針對科創(chuàng)板上市企業(yè)估值與對賭問題逐一進(jìn)行詳盡解答。企業(yè)嘉賓們表示，本次培訓(xùn)加深了他們對科創(chuàng)板上市法律問題的理解，有助于企業(yè)及時(shí)制定上市規(guī)劃，把握科創(chuàng)板戰(zhàn)略機(jī)遇。
此次培訓(xùn)的成功舉辦，為企業(yè)上市指明了方向，同時(shí)進(jìn)一步推進(jìn)了昆山企業(yè)的上市工作，對規(guī)范擬上市企業(yè)公司治理，加快昆山市地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要實(shí)踐指導(dǎo)意義；國浩蘇州辦公室也在搶抓機(jī)遇、用專業(yè)促發(fā)展方面又添上精彩的一筆。
國浩律師受邀參加“陸家鎮(zhèn)科創(chuàng)板企業(yè)宣講培訓(xùn)會”并做專題授課
3月21日上午，由昆山市陸家鎮(zhèn)人民政府主辦，昆山市陸家鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員承辦的“陸家鎮(zhèn)科創(chuàng)板企業(yè)宣講培訓(xùn)會“圓滿結(jié)束。昆山市陸家鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會主任徐磊，昆山市人民政府金融工作辦公室副主任徐偉、科長趙楠，東吳證券股份有限公司昆山分公司負(fù)責(zé)人朱劍，東吳證券投資銀行事業(yè)十二部總經(jīng)理李生毅，以及擬科創(chuàng)板上市企業(yè)代表等出席活動。
國浩蘇州合伙人、黨支部書記葛霞青作為授課及參會嘉賓，針對科創(chuàng)板設(shè)立背景、上市流程、發(fā)行細(xì)則等科創(chuàng)板上市核心法律問題進(jìn)行了深入的專題解析。葛霞青律師以豐富的經(jīng)驗(yàn)、獨(dú)到的見解及深入淺出的分享，讓參會人員對科創(chuàng)板上市所涉法律問題有了進(jìn)一步認(rèn)識。
本次活動推動了政府部門、證券機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方專家及擬科創(chuàng)板上市企業(yè)代表的交流，有助于彌補(bǔ)處于快速成長期的科技創(chuàng)新型企業(yè)難以對接資本市場發(fā)展的空白，從而助推科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
